分析iso管理体系认证审核的十个案例。

#1

某厂产品声称执行国家标准，标准规定：产品检测温度为25℃士1℃，湿度为60%。但在审核过程中发现检验室没有温湿度控制手段。

审计员问：如何控制温湿度？

检查员说:上次审核的时候，我们已经开出了不合格项。考虑到资金短缺，同行业其他工厂对该产品的检测不考虑温湿度的影响。另外，这个标准是推荐标准。我们可以参考实施，做一些改动，所以我们决定删除这个条件。检查员出示了工厂经理办公会议的决定，取消了对温度和湿度的要求。

在销售部门，审核员看到与客户签订的销售合同中填写的产品执行标准仍然是国家标准。

分析

有强制性和推荐性的国家标准。对推荐标准，建议企业采用，无强制性要求。但如果企业声称执行GB/TXXXX，则该标准对企业是强制性的，即要求企业100%执行该标准，否则不能声称执行该标准。当然，可以说是参考GB/TXXX标准的实施。

本案违反了标准8.2.4产品监测的这种监测和测量应根据规划的安排在产品实现过程的适当阶段进行。

#2

某乡办企业承接开关厂开关柜箱体的焊接加工，审核员发现焊点间距分布不均匀，问工人：工艺指导书对焊点间距有规定吗？

焊工回答:工艺没有规定。我们都是熟练的焊工。凭经验，我们知道焊接间距。

审核员在查看《焊接工艺》时，看到箱体各侧有焊点数，但没有间距要求。

但在检验科查阅《焊接检验规程》时，可以看到：焊点应均匀分布，两点之间的距离应为10cm土2cm。以上两份文件均经总工程师批准。

分析

本案《焊接工艺》和《焊接检验规程》对焊接的要求不同，说明文件之间没有协调，违反了标准4.2.3文件控制的a文件在发布前得到批准，以确保文件完全合适。

这种情况在审核中经常发现，原因是领导在审批文件时只是履行形式，没有认真审核文件，以排除不合理或矛盾。

#3

审核小组在审核某铸造厂时，在稀土铁硅合金熔炼车间的检验记录中看到，记录的出炉温度栏中填写了1100℃。现场操作没有看到温度计，审核员问:你怎么检测温度？

检查员说：应该使用红外测温仪，但我们认为温度测得不准确，所以我们的记录是根据经验来写的。

审核员要求出示温度计的校准记录，检验员从办公室取得检定证书，证书表明仪器上个月刚送到区计量检定所校准，结论为合格。审核员问检验员：你用红外测温仪多久了？

检查员不好意思地说：也就是这次为了认证才买的，大家都不习惯用，就没用了。

审核员进一步查看了《熔炼检验规程》，规定:使用温度计检测温度时，应在熔炼温度达到1100c时发布。

分析

由于温度计刚刚校准，说明仪器是好的，检验人员不使用仪器进行温度测量，违反了《熔炼检验规程》的规定，检验有章不循。违反标准8.2.4产品监测的这种监测和测量应根据规划的安排在产品实现过程的适当阶段进行。

检验记录中的记录栏发布温度不同于《熔炼检验规程》中提到的熔炼温度，文件矛盾，违反了标准4.2.3文件控制的a文件在发布前获得批准，以确保文件完全合适。

#4

某建筑装饰构件公司承担建筑室外装饰设计和珠宝加工任务，设计室审核员看到员工使用CAD软件设计装饰效果图。设计室有十多台工作电脑。

审核员问工作人员:你们公司有多少台电脑？

工作人员回答:有30多台。

审核员:全公司哪些部门使用电脑？

工作人员回答:技术档案、财务、销售、车间统计、工艺等部门都有电脑。为了实现管理自动化，我们计划在公司内部建立局域网。

审核员:你经常上网吗？

工作人员:各部门都有人上网。

审核员:你们公司有电脑主管部门吗？对电脑的使用，如上网下载文件，查杀病毒等有什么规定吗？

工作人员回答:我们公司没有计算机主管部门。好在大家都很熟悉电脑，有病毒一般自己解决。

在销售部门，审核员发现电脑感染了病毒，电脑中的客户档案丢失了，销售员对此感到极大的伤害。

分析

计算机管理是目前中国企业迫切需要解决的问题。前段时间中美之间爆发的黑客大战也暴露出中国很多企业对计算机防病毒意识不强。

任何使用计算机工作的组织，尤其是经常需要上网的部门rl，都应该管理计算机的使用。首先要确定计算机的主管部门，制定严格的规章制度，明确规定计算机的使用，包括上网、杀毒、下载文件、备份文件、使用外部软件、编码和检索计算机中的文件，并由主管部门定期检查。

计算机管理属于基础设施和文件控制，因为计算机中的数据都是文件。

所以上例违反了标准6.3基础设施和4.2.3文件控制。

#5

在机加工车间，审核员要求查看本月的检验记录，审核员在阅读时询问检验员:检验员在检验记录上签字是什么意思？

检验员:表明检验工作已经完成。

但审核员发现，检验记录上的检验员签名已经签到31号，今天才20号。检查员说：反正是我一个人检查，这样是为了方便，所以提前签完名。

分析

签署检验记录，表明检验结果负责人。在检验前签名，这明显违反了标准8.2.4产品的监测和测量的应保持符合接收标准的证据。

#6

涂料厂《进货检验规程》规定，每批采购的材料应进行进货检验。审核员在质检科查阅进货检验记录，发现3月15日和3月20日两批进货钛白粉只提供了一份检验报告。检验员说：这些都是一家工厂的产品，所以我们会出具检验报告。

分析

这种检验有章不循，违反了7.4.3采购产品验证的标准。

#7

审核小组在采购部看到《采购部工作手册》中规定的采购部质量目标之一是：采购物资合格率为100%。

审核员问采购部经理:采购的材料能保证100%合格吗？

经理说:我们退还所有不合格的材料，所以仓储材料可以保证100%合格。

审核员问:你有退货记录吗？

经理回答:没有记录。

分析

由于所有不合格的都退了，当然入库的材料应该是100%合格。这个目标意义不大。采购部可以将目标改为一次性进货物资检验合格率98%。采购部应记录供应商进货物资的检验结果，这实际上是对供应商的评价记录，每月进行汇总分析，以控制供应商的合格率，作为重新评价供应商质量的依据。

本案违反了标准7.4.l采购流程的选择、评价和重新评价的原则。应保留评估结果和评估引起的任何必要措施的记录。